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更新时间：2022-12-06
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近日，九鼎投资（SH600053，股价16.26元，市值70.49亿元）披露了一则行政处罚及市场禁入事先告知书（以下简称告知书）。告知书显示，九鼎投资实际控制人行业新闻、时任公司董事吴刚干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司（原股票简称为三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司，股票简称中创环保）股票。此外，吴刚还指示九泰久利启动清算程序。
不仅如此，2017年，时任九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。
笔者认为，不管是干预基金投资，还是私下签订“抽屉协议”，都暴露出了基金公司存在严重的治理问题，甚至在一定OB体育程度上，会让投资者对公募基金的透明和合规工作产生质疑。公募基金作为普惠金融的代表，行业规模从0到27万亿元，背后是数亿的普通投资者，他们之所以愿意把钱交给基金公司管理，很大一部分原因就是看重公募基金的运作规范、信息透明、合规风控要求严格。
此次事件，既是警示也是提醒OB体育，公募基金的透明和合规，不仅是信息披露上的透明，也不仅是程序上的合规，而是基金公司从股东到高管再到从业人员，在公司治理、投资研究、风险应对、客户服务等各个方面都要真正做到能拿到台面上，如果每家基金公司都出现这样的经营干预和“抽屉协议”，让数以亿计的普通投资者，如何对基金公司产生信任？如何放心把钱托付给公募基金？
证监会今年4月发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》明确指出，基金公司要切实提高治理水平，严禁大股东、实际控制人滥用控制权干预公司正常经营管理，防范股东缺位和内部人控制。
这才是基金行业、基金公司应有的态度OB体育，基金公司的高管们要敢于对股东的不合理要求说不，而基金经理们对于股东、高管的不合理干预，也要敢于站出来说不，如果只是一味地听从，不仅无法树立品牌，而且一旦信用受损，很可能将彻底失去投资者的信任。
公募基金的初心是“受人之托，代人理财OB体育OB体育”，每一位基金从业者都要时刻牢记初心，只有始终坚持以投资者利益为核心，坚持投资者利益优先原则，基金行业才有未来，基金公司也才有发展。
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